UBS Aktie: Finma-Akten im Streit?
Die Finma hält weitere Credit-Suisse-Akten zurück; zugleich hat UBS ihren Bericht zum dritten Quartal für den 28. Oktober angesetzt.
Kurz zusammengefasst
- Finma verweigert Übermittlung weiterer Akten
- Rund 30 Dokumente im US-Verfahren verlangt
- Richterin Cave entscheidet in den nächsten Tagen
- UBS veröffentlicht Quartalszahlen am 28. Oktober
Die UBS steht in einer US-Sammelklage vor einem Konflikt um die Herausgabe von Aufsichtsakten. Medienberichten zufolge verweigert die Finma die Übermittlung von Dokumenten zur Credit Suisse nach New York. Für Anleger rückt damit neben dem angekündigten Quartalsbericht eine anstehende richterliche Entscheidung in den Blick.
Streit um Dokumente zur Credit Suisse
Wie heute berichtet wurde, verlangt der Kläger in dem Verfahren gegen UBS und das frühere CS-Management Einsicht in rund 30 Finma-CS-Dokumente. Die Schweizer Aufsichtsbehörde verweigert deren Übermittlung. Bereits freigegeben wurden dagegen 20 andere Aktenstücke.
Der Streit betrifft damit den Zugang zu weiteren Unterlagen im laufenden Verfahren. Aus der Freigabe einzelner Dokumente folgt keine Zustimmung zur Herausgabe des gesamten angeforderten Bestands. Für UBS stellt sich die Frage, wie sie mit den unterschiedlichen Anforderungen aus dem US-Verfahren und der Schweizer Aufsichtsverfügung umgeht.
Die Bank kann die Verfügung bis Mitte November beim Bundesverwaltungsgericht anfechten. Bei einem vorsätzlichen Verstoß gegen eine rechtskräftige Finma-Verfügung droht eine Busse von bis zu 100.000 CHF. Diese mögliche Sanktion ist von der Auseinandersetzung in der US-Sammelklage zu unterscheiden.
Der Konflikt hat auch eine diplomatische Ebene erreicht: Der Schweizer Botschafter in Washington intervenierte schriftlich. Richterin Sarah Cave will in den nächsten Tagen über eine Herausgabeanordnung entscheiden. Damit steht ein weiterer Verfahrensschritt bevor, während die Übermittlung der umstrittenen Unterlagen blockiert ist.
Quartalsbericht als nächster Geschäftstermin
Parallel zum Rechtsstreit hat UBS heute die Präsentation ihrer Ergebnisse für das dritte Quartal 2026 angekündigt. Die Veröffentlichung ist für Mittwoch, den 28. Oktober, vorgesehen.
An der Analystenkonferenz mit anschließender Fragerunde nehmen Sergio P. Ermotti, Todd Tuckner und Sarah Mackey teil. Die Veranstaltung wird live übertragen. Damit erhalten Anleger neben den schriftlichen Ergebnissen auch Zugang zu den Erläuterungen und Antworten in der Präsentation.
Quartalsbericht, Medienmitteilung und Präsentationsfolien sollen am selben Tag ab 06:45 MEZ verfügbar sein. Die Analystenkonferenz beginnt um 09:00 MEZ.
Für die Einordnung der UBS stehen somit zwei unterschiedliche Nachrichtenstränge an: Die Quartalsveröffentlichung liefert den nächsten Bericht zur Geschäftsentwicklung. Im Rechtsstreit richtet sich der Blick zunächst auf die Entscheidung über die Dokumentenherausgabe. Diese ist ein Verfahrensschritt und darf nicht mit einer Entscheidung über die Sammelklage selbst gleichgesetzt werden.
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